膠合板1502期貨合約案

2016-03-04來源:證券時報熱度:18828

 

    近期,證監(jiān)會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。


    這一案件是如何發(fā)現(xiàn)的?處于一線監(jiān)管的交易所如何防范和查處打擊此類違規(guī)違法交易行為?大連商品交易所監(jiān)察部有關(guān)負責(zé)人近日向證券時報記者介紹了相關(guān)工作內(nèi)情。


    自主開發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)


    監(jiān)控系統(tǒng)是市場監(jiān)察工作的基礎(chǔ)手段。據(jù)介紹,大商所市場監(jiān)察工作的一大利器是建設(shè)有一套高性能監(jiān)控系統(tǒng),能動態(tài)監(jiān)控市場風(fēng)險和違規(guī)行為。


    目前,交易所使用的是自主開發(fā)的監(jiān)察監(jiān)控系統(tǒng)。該系統(tǒng)涉及風(fēng)險監(jiān)測、實時監(jiān)控、違規(guī)預(yù)警等方面,具有高性能、高智能、重警示、重效能等特點。大商所監(jiān)察人員通過該系統(tǒng)密切監(jiān)控市場,對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法苗頭和線索,及時分析、及時上報。交易所還根據(jù)市場變化、監(jiān)管要求及違規(guī)新形式,不斷改進系統(tǒng)設(shè)置。


    2013年以來,大商所監(jiān)察部門通過該系統(tǒng)從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規(guī)線索30余萬條,篩查異常交易線索3000余條?!澳z合板1502”案件線索即是在2014年12月,由監(jiān)控人員在篩查多項指標時發(fā)現(xiàn)的。


    這位負責(zé)人表示,2013年以來,大商所共查處自成交、頻繁報撤等異常交易近800次,查處違規(guī)行為400余起,對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施,幫助客戶挽回經(jīng)濟損失1000余萬元。同時,大商所發(fā)現(xiàn)并上報證監(jiān)會調(diào)查的案件10起。


    嚴管程序化交易


    據(jù)該負責(zé)人介紹,強化合規(guī)交易也是防范市場違規(guī)和風(fēng)險的主要手段。近年來大商所從嚴監(jiān)管客戶實際控制關(guān)系和程序化交易,強化會員合規(guī)經(jīng)營和投資者合規(guī)交易。


    在大商所要求下,截至2015年底,共有2000余組5000余個客戶申報實際控制關(guān)系賬戶,有10余萬個客戶向大商所申報了程序化交易。2015年,大商所從嚴監(jiān)管私募基金、大型產(chǎn)業(yè)企業(yè)等客戶實際控制關(guān)系,督促了私募基金、大型產(chǎn)業(yè)客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作。


    該負責(zé)人表示,今年大商所將重點做深、做細監(jiān)督套??蛻舫謧}豁免、強化實際控制關(guān)系賬戶管理、查處打擊操縱等違規(guī)違法行為等工作。

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