膠合板1502期貨合約案

    近期，證監(jiān)會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。

    這一案件是如何發(fā)現(xiàn)的？處于一線監(jiān)管的交易所如何防范和查處打擊此類違規(guī)違法交易行為？大連商品交易所監(jiān)察部有關(guān)負責(zé)人近日向證券時報記者介紹了相關(guān)工作內(nèi)情。

    自主開發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)

    監(jiān)控系統(tǒng)是市場監(jiān)察工作的基礎(chǔ)手段。據(jù)介紹，大商所市場監(jiān)察工作的一大利器是建設(shè)有一套高性能監(jiān)控系統(tǒng)，能動態(tài)監(jiān)控市場風(fēng)險和違規(guī)行為。

    目前，交易所使用的是自主開發(fā)的監(jiān)察監(jiān)控系統(tǒng)。該系統(tǒng)涉及風(fēng)險監(jiān)測、實時監(jiān)控、違規(guī)預(yù)警等方面，具有高性能、高智能、重警示、重效能等特點。大商所監(jiān)察人員通過該系統(tǒng)密切監(jiān)控市場，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法苗頭和線索，及時分析、及時上報。交易所還根據(jù)市場變化、監(jiān)管要求及違規(guī)新形式，不斷改進系統(tǒng)設(shè)置。

    2013年以來，大商所監(jiān)察部門通過該系統(tǒng)從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規(guī)線索30余萬條，篩查異常交易線索3000余條?！澳z合板1502”案件線索即是在2014年12月，由監(jiān)控人員在篩查多項指標時發(fā)現(xiàn)的。

    這位負責(zé)人表示，2013年以來，大商所共查處自成交、頻繁報撤等異常交易近800次，查處違規(guī)行為400余起，對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施，幫助客戶挽回經(jīng)濟損失1000余萬元。同時，大商所發(fā)現(xiàn)并上報證監(jiān)會調(diào)查的案件10起。

    嚴管程序化交易

    據(jù)該負責(zé)人介紹，強化合規(guī)交易也是防范市場違規(guī)和風(fēng)險的主要手段。近年來大商所從嚴監(jiān)管客戶實際控制關(guān)系和程序化交易，強化會員合規(guī)經(jīng)營和投資者合規(guī)交易。

    在大商所要求下，截至2015年底，共有2000余組5000余個客戶申報實際控制關(guān)系賬戶，有10余萬個客戶向大商所申報了程序化交易。2015年，大商所從嚴監(jiān)管私募基金、大型產(chǎn)業(yè)企業(yè)等客戶實際控制關(guān)系，督促了私募基金、大型產(chǎn)業(yè)客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作。

    該負責(zé)人表示，今年大商所將重點做深、做細監(jiān)督套?？蛻舫謧}豁免、強化實際控制關(guān)系賬戶管理、查處打擊操縱等違規(guī)違法行為等工作。

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